重磅券商分类结果出炉AA级1 [复制链接]

报道组成员：禹伊成真鱼跃

年证券公司分类结果显示，共有40家券商被评为A类，数量与去年持平，占比40.8%；40家A类券商中，共有12家券商评为A类AA级，较去年多了1家；B类券商共有49家，相较去年多1家，占比50%；其中BBB级券商有29家，比去年多1家，BB级券商有15家，比去年多3家，B级券商有5家，比去年少3家；8家券商被评为C类；1家被评为D级。

其中，9家券商连续9年被评为A类券商。

安信证券、东方证券、北京高华、国泰君安、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中银国际等9家券商连续九年被评为A类券商。

今年AA级券商一共有12家，分别是东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

其中招商证券、中信建投连续9年被评为AA。值得注意的是，自年以来，国泰君安连续11年获得中国证监会授予的A类AA级监管评级。

升为AA的券商有两家，分别为东方证券和平安证券，分别由年的A级升为AA级。

数据显示，今年共有24家券商分类评价被上调。

方正证券、西南证券、信达证券3家券商升幅最大：上调最多的是方正证券，由去年的C直接调至A，上升了6个级别；西南证券由C调至BBB，上升了5个级别；信达证券则由CC升至BBB，上升4个级别。

上升了3个级别的有2家券商，分别是山西证券和华金证券；上升2个级别的有3家券商，华创证券、恒泰证券、宏信证券；此外，东方证券、平安证券、东方财富、东兴证券、国联证券、华宝证券、江海证券、湘财证券、兴业证券、长城证券、财富证券、德邦证券、国融证券、五矿证券、中航证券和首创证券等16家券商今年上调了1个级别。

本次券商分类评价共有24家券商评价被下调。

其中，中原证券被下调的分类评级最多，下调了6个级别，由年的A调至年的C；其次是华信证券，下调5个级别，由BB调至D，也是今年的唯一的一个“D”；世纪证券被下调了4个评级，由BB调至C。

中山证券则有BBB调至CCC，下调了3个评级；华融证券、华林证券、太平洋证券和九州证券4家券商被下调了2个评级，值得注意的是，华融证券由去年的AA直接调至BBB。

此外，渤海证券、东海证券、广州证券、国元证券、民生证券、长江证券、中泰证券、国盛证券、华鑫证券、联储证券、西部证券、英大证券、中天证券、联讯证券、网信证券和新时代证券等16家券商下调了1个评级。

年，共有9家券商自年分类结果对外公布以来被评为A类，分别是安信证券、东方证券、北京高华证券、国泰君安证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投和中银国际证券。

这9家券商中，招商证券和中信建投证券这2家券商自年至年连续每年维持A类AA评级（最高），在分类评价中最为风光。而国泰君安则是自年以来连续11年获得中国证监会授予的A类AA级监管评级。

华信证券被评为D类券商，这是自证券公司实施分类监管近9年以来，第一次有券商被评为D类。

按照分类监管规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。D类券商风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。

需要指出，C级是年券商分类评级中出现的最低级别，并且，从未有公司被评为D类和E类级别。

数据显示，47家券商评级保持不变。其中，广发证券等10家券商保持AA类，安信证券、国开证券、光大证券等17家券商保持A类，国开证券去年和今年都为A类券商，表现良好。

券商中国记者了解到，年证券公司分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为40％、50％、10％。年度券商分类评价的评价期为年5月1日至年4月30日。

按照分类监管新规，证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。评价方法是：设定正常经营的证券公司基准分为分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

整体来看，今年券商分类评价共有13个加分项指标，覆盖了“证券公司持续合规状况、证券公司风险管理能力、证券公司市场竞争力”三大评价体系。“证券公司市场竞争力、净资本收益率、成本管理能力、信息系统建设投入等指标排名情况，证券公司脱贫攻坚等社会责任履行专项评价情况，以及证券公司合规管理能力专项评价指标”排名情况将由中国证券业协会